地产投资风险控制委员会工作规则
1.目 的 为有效防范和控制投资风险，确保公司持续稳健发展，制定本工作规则。 2.适用范围 适用于集团有限公司投资风险控制委员会的工作。 3.术语定义 3.1公司：指集团有限公司。 3.2所属公司：指下属全资、控股或具有控制权的子公司。 3.3风控委员会：指项目投资风险控制委员会。 3.4投资活动：本文件的投资活动是指已通过投资立项委员会审批的投资行为。 4.职责权限 4.1立项审核委员会 1）负责组织实施公司范围内投资活动的事前、事中与事后的风险识别、分析、评估和控制等工作； 2）风险控制决策的项目包括公司及所属公司； 3）负责组织制定（修订）公司风险控制管理相关制度； 4）对已立项的项目出具《风险评估意见》； 5）对项目退出方案的风险发表意见； 6）对已投资项目进行风险监控、调查风险事项，提出整改意见。 5.规则说明 5.1风控委员会组成 5.1.1根据【公司章程】及其它有关规定，设立投资风险控制委员会，作为项目风险控制的管理机构，对公司董事会负责。 5.1.2风控委员会设常设和外聘两类： 1）设主任委员1名，由公司总会计师担任； 2）设副主任委员1名，由分管法务的副总担任； 3）常设委员为7名，由主任委员、副主任委员和财务管理部、投资拓展部、法务部/纪检监察室部、成本部、营销部组成（项目相关中心指派一名部门助理及以上人员或技术骨干（中级职称以上）担任）；常设委员除主任委员外，其他委员原则上不得与公司投资立项审核委员会委员重复。 4）外聘委员1-3名，由委员会秘书处根据上会项目具体情况选择聘请相关专家担任。公司聘请的法律顾问作为外聘委员参加会议，发表法律意见，并出具法律意见书。 5.1.3风控委员会秘书处设在公司财务管理部。负责风控委员会日常工作的组织和协调，部署落实风控委员会会议要求，实施投资项目风险控制评估的流程管理工作。 5.2风险控制流程
序号  (资料图片)
| 工作步骤 | 工作描述 | 相关表单 |
1 | 会前准备 | 1)对经公司投资立项审核委员会通过的投资项目，由项目申报部门（或单位）提交风控委员会进行风险评估，由风控委员会秘书处向风控委员会主任提请安排专题会议审核，并确定委员名单、会议时间和地点； 2)风控委员会主任应在项目申报部门（或单位）提交项目完整材料后，10个工作日内安排专题会议予以审核，会前应做好充分的研究和调查等工作； 3)提交公司风控委员会的投资项目应报送以下资料： a)公司立项审核委员会对项目的书面意见； b)以红头文的形式向公司上报投资项目的请示（所属公司投资项目时需提供）； c)项目可行性研究报告； d)《项目潜在风险分析自评报告》； e)相关资产评估报告、审计报告； f)拟签订的合作意向书、合作协议、章程等相关契约文件； g)项目尽职调查报告； h)合资、合作方情况介绍，工商登记资料和资信证明等； i)政府有关部门批复文件、专业技术鉴定文件、法律意见书等； j)单位内部决策文件（如：董事会决议或经理办公会议纪要等）以及决策程序说明； k)要求提供的其它相关资料。 | 《项目潜在风险分析自评报告》 |
2 | 会议审核 | 1)风控委员会秘书处按照公司风控委员会主任要求，向各委员发出审核会议通知和需审核的资料。 2)如风控委员会委员不能出席会议，可以在风控委员会召开会议前提交书面审核意见，召开会议必须有7名以上委员才可进行； 3)会议由风控委员会主任或主任委托的委员主持，由项目投资主体汇报投资事项的具体内容； 4)会议对项目申报单位提交的《项目潜在风险分析自评报告》及其它材料进行评审，专项研讨项目风险及其规避办法。 | 《项目潜在风险分析自评报告》 |
3 | 会后工作 | 1)风控委员会秘书处根据研讨内容，形成风险控制审核意见，报公司风控委员会主任审核后，形成《风险评估意见》，并提交公司投资决策委员会。 | 《风险评估意见》 |
4 | 风控委托审核 | 1)对于重大、专业的投资项目，可由公司风控委员会委托外部专业机构进行审核； 2)外部专业机构在规定的时间内出具审核意见后，提交公司风控委员会进行会议审核； 3)公司风控委员会主任组织召开公司风控委员会会议，针对外部专业机构提出的审核意见进行研讨； 4)公司风控委员会秘书处根据研讨内容，形成《风险评估意见》，并提交公司投资决策委员会。 | 《风险评估意见》 |
5 | 其他事项 | 5)主任委员可根据审议项目的具体情况，安排其他相关人员列席会议，列席人员可提出建议。 6)出席及列席会议的人员对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。 7)风控委员会的会议记录、议案、出席签到表及风险评估意见作为公司拟档案保存。 |
6.相关表单
6.1项目潜在风险分析自评报告（按公司现有格式）
6.2风险评估意见（按公司现有格式） 7.相关附件 7.1无
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